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澳州监管机构ASIC公布最新市场报告

发布时间: 2017-04-21 17:43:44    来源: 中金网    责任编辑:cathy     
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  澳洲证券及投资委员会(ASIC)公布了其最新报告。该报告为2016年7月1日至2016年12月31日期间的市场诚信报告。

  在这六个月时期内的主要成果为:

  两起犯罪行为;

  六起民事成果/ 两项强制执行;

  禁止、失去资格及许可证的条件;

  价值148万美元美元的侵权通知;

  两人被禁止提供金融服务。

  该报告着眼于ASIC的在市场清洁度、机密信息和利益冲突处理以及ASX股票市场中断的处理方面的观点。该报告也关注一些诸如内幕交易(Hochtief AG)和批发现货外汇业务管理(CBA和NAB)方面的问题。

  ASIC专员Cathie Armour表示:“ASIC专注于保护澳大利亚金融市场的正直,让企业和投资者能够满怀信心地参与。我们通过设定标准和教育利益相关者,追求行为改变并采取执法行动来阻止市场中的失当行为。”

  ASIC在2017年正在进行的优先事项和重点领域包括:

  企业文化与行为风险;

  机密信息和利益冲突;

  技术风险和网络弹性;

  市场创新。

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